洗錢罪典型案例展播④袁某盛等5人、江門廖某斌、珠海陳某漢涉黑洗錢案
中國人民銀行廣州分行 6月22日
【涉黑洗錢罪簡介】
黑社會性質(zhì)的組織犯罪是洗錢罪的七類上游犯罪之一。依據(jù)刑法191條規(guī)定，洗錢罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益的來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶的，或?qū)⒇敭a(chǎn)轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的，或通過轉賬或者其他支付結算方式轉移資金的，或跨境轉移資產(chǎn)的，或以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的行為。其中，黑社會性質(zhì)的組織犯罪包括組織、領導、參加黑社會性質(zhì)組織罪，入境發(fā)展黑社會組織罪，包庇、縱容黑社會性質(zhì)組織罪等。
人民銀行廣州分行成功推動四宗涉黑犯罪洗錢案判決
——廣東茂名袁某盛等5人、江門廖某斌、珠海陳某漢涉黑洗錢案
★案情簡介
（一）茂名袁某盛、黎某生涉黑洗錢案。2009年至2020年期間，以曾某權為首的黑社會性質(zhì)組織通過暴力、威脅等方式實施故意殺人、故意傷害、強迫交易等一系列違法犯罪，非法獲利2.77億元。該黑社會組織在當?shù)赜绊憪毫?，當?shù)毓膊块T成立“南海風暴十號”專案組全力打擊，案件被全國掃黑辦列為督辦案件。為掩飾、隱瞞組織、領導黑社會性質(zhì)組織犯罪的犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，袁某盛、黎某生在明知曾某權的資金系黑社會性質(zhì)的組織犯罪所得的情況下，通過提供資金賬戶、協(xié)助投資等方式協(xié)助轉移、轉化非法資產(chǎn)，配合曾某權實施了一系列洗錢行為，洗錢金額累計達人民幣8112.17萬元。2020年9月30日，茂名市中級人民法院判決袁某盛和黎某生犯洗錢罪，分別判處有期徒刑五年及五年六個月，并處罰金人民幣35萬元及390萬元，追繳相關違法所得。
（二）珠海陳某漢涉黑洗錢案。自上個世紀九十年代末以來，以梁某榮為首的黑社會性質(zhì)組織為攫取非法經(jīng)濟利益，“以黑護商”“以商養(yǎng)黑”，重點涉足當?shù)睾Ｑ筚Y源、礦產(chǎn)資源開發(fā)及相關工程項目等領域。該黑社會組織犯罪實施時間跨度大、社會危害性大，當?shù)毓膊块T成立“3.25”專案組進行全面?zhèn)赊k，案件被全國掃黑辦列為督辦案件。陳某漢在明知梁某榮為當?shù)睾谏鐣再|(zhì)組織主要人員的情況下，利用管理的空殼公司賬戶接收犯罪所得1.86億余元，并協(xié)助將非法采礦違法所得1.69億余元在多個銀行賬戶間流轉，以掩飾、隱瞞犯罪所得的來源和性質(zhì)。2020年10月10日，珠海市中級人民法院判決陳某漢犯洗錢罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣170萬元。
（三）茂名陳某輝、梁某耿、陳某禧涉黑洗錢案。2000年至2020年期間，以田某海與田某飛兩兄弟為首的黑社會性質(zhì)組織利用其作為轄內(nèi)國有食品公司實際控制人的職權便利，采取暴力、威脅、恐嚇等非法手段壟斷當?shù)氐纳i屠宰和銷售鏈條，并通過內(nèi)部做假賬、虛報生豬收購價格等方式，侵吞國有資產(chǎn)2559萬余元。陳某輝、梁某耿、陳某禧等3人，為掩飾、隱瞞上述犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，通過提供銀行賬戶的方式協(xié)助田某飛轉移違法所得，洗錢金額合計人民幣798.87萬元。2020年12月14日，茂名市茂南區(qū)人民法院判處陳某輝3人犯洗錢罪，分別判處陳某輝、陳某禧有期徒刑兩年六個月，并處罰金人民幣25萬元；判處梁某耿有期徒刑兩年，并處罰金人民幣20萬元。
（四）江門廖某斌涉黑洗錢案。自2002年以來，以廖某強為首的黑社會性質(zhì)組織，通過暴力、威脅等方式實施開設賭場、高利放貸等一系列違法犯罪，并拉攏、勾結公職人員充當“保護傘”，在當?shù)胤Q霸一方，嚴重破壞了當?shù)亟?jīng)濟、社會生活秩序，造成了惡劣的社會影響。2017年，廖某強侄子廖某斌在明知資金是黑社會性質(zhì)組織的犯罪所得及其收益的情況下，提供資金賬戶接收并管理廖某強黑社會性質(zhì)組織非法轉讓土地使用權所得資金360萬元。2020年11月16日，江門市中級人民法院判決廖某斌犯洗錢罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣20萬元。
★洗錢的主要手法
（一）以“偽現(xiàn)金”方式通過他人賬戶轉移藏匿非法收益。在茂名袁某盛、黎某生洗錢案中，曾某權通過借助上述兩人的資金賬戶，以“偽現(xiàn)金”（指未發(fā)生真實現(xiàn)金存取，而是商業(yè)銀行通過利用現(xiàn)金業(yè)務方式（如內(nèi)部賬戶過渡）和渠道為客戶提供資金劃轉和轉賬服務，實現(xiàn)資金在不同客戶賬戶間流動的交易）方式人為切斷資金交易鏈條，并借助多次大額“存取現(xiàn)”的方式將違法所得進行轉移藏匿。
圖1 以“偽現(xiàn)金”方式通過他人賬戶轉移藏匿非法收益
（二）通過投資實業(yè)掩飾、隱瞞犯罪所得。在茂名袁某盛洗錢案中，曾某權兒子曾某將其父的違法所得用于開立幼兒園，并由袁某盛擔任法人代表，全面負責幼兒園的籌辦和運營，以此掩飾非法資金來源，并實現(xiàn)非法資金的轉移。
圖2 通過投資實業(yè)掩飾、隱瞞犯罪所得
（三）通過放貸方式掩飾、隱瞞犯罪所得。在江門廖某斌洗錢案中，犯罪團伙成員廖某茂受廖某強的指使，將犯罪團伙非法轉賣某某村留用地土地使用權的部分所得共360萬元以現(xiàn)金方式交給廖某斌，廖某斌將上述現(xiàn)金存入其本人名下的中國銀行賬戶，并在廖某強的授意下通過該銀行賬戶將非法資金用于發(fā)放高利貸，并收取利息，進一步掩飾、隱瞞資金真實來源。
圖3 通過放貸方式掩飾、隱瞞犯罪所得
（四）提供資金賬戶轉移違法所得。在茂名陳某輝、梁某耿、陳某熹洗錢案中，田某飛授意其司機梁某耿開設銀行賬戶，并將該賬戶綁定田某飛的手機號碼，在公司財務林某文、公司經(jīng)理詹某的協(xié)助下，將143.7萬元以轉賬方式分3筆從公司賬戶轉至梁某耿賬戶；陳某輝作為當?shù)厣i供應商，在田某飛的授意下，串通公司經(jīng)理詹某虛高生豬收購價格，并提供本人賬戶及利用其堂哥陳元某和大姐陳某娟兩人賬戶將虛高價格的非法收益488.47萬元以轉賬方式分25筆轉移至田某飛指定的陳某平賬戶中；田某飛司機陳某熹在其授意下，通過現(xiàn)金及轉賬方式，利用本人名下賬戶為田某飛轉移非法資金，累計轉移違法所得166.7萬元。
圖4 提供資金賬戶轉移非法收益
（五）通過轉賬協(xié)助非法資金轉移。珠海陳某漢洗錢案中，陳某漢在梁某榮的指示下，操縱其管理的空殼公司賬戶（空殼公司實際控制人為梁某榮）接收該組織的非法收益1.86億余元，除部分轉賬給被告人蔣某壯用于支付盜挖土石外，將其余通過非法采礦違法所得1.69億余元在其本人賬戶及梁某榮實際控制的多個賬戶中流轉，以掩飾、隱瞞犯罪所得的來源和性質(zhì)。
圖4 通過轉賬協(xié)助非法資金轉移
★多方合力推進洗錢入罪
（一）公安部門發(fā)揮的職能作用。一是一案雙查，共同打擊上下游犯罪鏈條。如茂名市公安局成立了打擊洗錢犯罪專案組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)人民銀行、司法機關等有關部門介入，綜合各方專業(yè)意見，精準制定偵查攻堅方向，實現(xiàn)上下游犯罪同時打擊，確保偵查的關聯(lián)性、同時性及準確性，有效避免了“重上游犯罪、輕洗錢犯罪”的現(xiàn)象發(fā)生。二是專業(yè)支撐，全面固定洗錢證據(jù)。公安部門利用專業(yè)偵查手段，在被告人審訊、證人詢問、證據(jù)收集等多方面發(fā)力，有效證明洗錢犯罪嫌疑人的“明知故意”及確定洗錢數(shù)額，如珠海市公安局利用審訊專家利用專業(yè)詢問技巧對涉案人員進行多次反復詢問，全面清晰作案細節(jié)；茂名市公安局通過多個證人證言坐實犯罪嫌疑人作案事實，對后期司法部門對洗錢行為及處罰標準的認定起到重要作用。
（二）人民銀行發(fā)揮的職能作用。在案件偵辦過程中，人民銀行廣州分行全鏈條指導轄內(nèi)地市中心支行充分發(fā)揮職能優(yōu)勢，助力案件攻堅。一是精準摸排，及時挖掘洗錢線索。如茂名中支在廣州分行的指導下，強化對上游犯罪涉案主體資金交易流水的分析，有的放矢深挖洗錢線索，形成可疑交易報告并移交，找準洗錢入罪突破口。二是發(fā)揮職能優(yōu)勢，提高案件偵辦質(zhì)效。在廣州分行指導下，各地中支配合有權部門深挖洗錢犯罪資金鏈條，全面分析涉案人員金融賬戶交易情況和洗錢手法，協(xié)助對犯罪團伙的違法所得進行剝離，為打財斷血、洗錢案件的偵、訴、判提供了有效助力。三是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，配合做好證據(jù)調(diào)取。按照廣州分行要求，各地中支全力配合做好證據(jù)固定工作，協(xié)調(diào)轄內(nèi)金融機構配合做好涉案資金流水、業(yè)務辦理憑證、視聽資料的調(diào)取工作，并積極配合做好涉案資產(chǎn)的凍結和扣押工作，最大程度確保案件成果。
（三）司法部門發(fā)揮的職能作用。一是指導偵查取證，切實履行主導責任。各地的檢察院和法院均根據(jù)案情和法條要素，有針對性地提出偵查取證意見，如江門市、茂名市等司法部門結合洗錢犯罪主體的認知能力及上游犯罪主體在當?shù)氐挠绊懥头缸飼r長，指導偵查部門從“應當明知”的角度搜證，推進案件偵辦。二是精細審查，有力指控洗錢犯罪。在上述案件中，各地檢察機關全面梳理在案證據(jù)，認真審查案件事實，為整個案件的順利推動奠定了堅實的證據(jù)基礎。三是專案快辦，提升洗錢案件判決效率。檢察院和法院在相關案件的起訴和判決環(huán)節(jié)，均在合法合規(guī)的基礎上提高工作效率，訴、判各環(huán)節(jié)高效進行。
★案例評析
上述案件判決時間為2020年，均發(fā)生在《中華人民共和國刑法修正案（十一）》之前，原有洗錢罪規(guī)定關于“明知”的主觀構成要件認定標準嚴格、證明難度較大。但上述案件均存在涉黑犯罪人員在當?shù)刈靼笗r間長，社會影響極為惡劣，惡行人盡皆知的共同點，司法部門按照兩高一部《關于辦理洗錢刑事案件若干問題的意見》，結合洗錢犯罪人員的認知能力，以及查證的主、客觀證據(jù)，認定被告人應當知道資金是黑社會性質(zhì)組織的犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，具有洗錢的主觀故意，最終認定“明知故意”成立。上述案件的成功宣判為辦理相關案件時如何證明犯罪嫌疑人的主觀意愿提供了寶貴經(jīng)驗。洗錢罪的推動需要多部門協(xié)力合作，人民銀行作為反洗錢行政主管部門，充分發(fā)揮了金融情報職能作用和資金分析優(yōu)勢，積極挖掘洗錢犯罪線索，配合偵查和司法部門全面打擊洗錢犯罪，有效實現(xiàn)打財斷血，黑財清底，全面鏟除犯罪團伙的經(jīng)濟基礎，對犯罪行為進行了全鏈條的打擊，有效維護經(jīng)濟金融秩序。
